分享好友 资讯频道首页 频道列表

上海、广东等多地证监局发文自查,私募行业规范化运作加速推进头条热点

发布时间: 2025-05-10 17:05 更新时间: 5小时前940

界面新闻记者 | 龙力



近日,多地证监局纷纷发文要求辖区内各私募管理人开展自查自纠等相关工作。



广东证监局5月6日印发《关于开展辖区私募机构规范发展活动的通知》,要求截至今年一季度末注册地在广东省内(不含深圳市)并已在中基协登记的私募机构开展相关自查工作,并在5月31日前报送相关材料。



自查重点包括:私募机构在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规,登记备案信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时,内部管理和风险控制是否完善,是否存在基金产品逾期、未备案有限合伙企业、异地经营、开展程序化交易等情形,是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。



上海证监局是4月底下发《关于规范上海辖区私募基金管理人经营运作的通知》(下称《通知》),要求辖区各私募基金管理人对照相关要求,对公司基本情况、存续私募基金运行情况、出资设立未备案合伙企业情况等开展自评自纠,截止时间为6月15日。



除了自评自纠之外,《通知》还要求辖区各私募基金管理人应组织公司实控人及全体员工对相关现行法律法规及自律规则开展集中学习,结合公开处理处罚案例认真研读相关条款,强化合规经营理念,筑牢风险防线;对照证监局官网定期发布的私募基金监管通讯中的典型案例深入检视自身存在的问题,积极参加行业培训,夯实规范运作基础,培育遵规守纪文化。



同样在4月底,河南证监局发布《关于开展河南辖区2025年私募基金“强基”专项行动的通知》,专项行动时间为4月30日至11月30日,工作安排涵盖开展自查、审阅分析、现场检查和宣传引导等四大环节。其中自查环节要求各管理人全面梳理自身经营情况,重点包括宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规,信息报送和披露是否真实、准确、完整、及时等,并在5月15日前报送相关材料。



据界面新闻了解,此前贵州、宁波、厦门、福建、重庆、山东等其他多地证监局也已经陆续发文,开启辖区2025年私募自查等相关工作。



针对部分私募的违法违规行为,今年以来各地证监局也已经开出了不少“罚单”。



据界面新闻不完全梳理,截至5月9日,广东、北京、深圳、上海、浙江、黑龙江、江苏等21地证监局今年以来已经面向近百家私募管理人及其相关人员开出“罚单”。



从管理规模上看,中小私募首当其冲,大约有60%的被罚私募管理规模居于0-5亿元区间。不过,部分知名私募也未能幸免,其中包括三家百亿私募,分别是珠海通沛股权投资、深圳市珠投股权投资和北京中冶建新投资,三者均为私募股权、创业投资基金管理人。



珠海通沛股权投资因存在“为单一项目设立多只基金,投资者人数超过法定限制”、“将基金财产所产生的利息收益以财务顾问费名义收取至合伙企业账户”等违规行为被广东证监局责令改正;深圳市珠投股权投资因存在“未独立开展投资决策及未履行谨慎勤勉义务”的情形,被深圳证监局出具警示函;北京中冶建新投资因存在“管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务”、“未按照合同约定向投资者进行信息披露”等违规行为被北京证监局出具警示函。



近期以来,深圳、天津、上海、北京等多地证监局还陆续发文通报了各自辖区内部分私募管理人违法违规的典型案例。



深圳证监局分别于4月21日和5月7日发布2025年第1期和第2期《深圳私募基金监管情况通报》,其中提到的典型问题涉及委托不具备基金销售业务资格的机构或个人从事资金募集活动、违规设立分支机构从事资金募集活动、向不特定对象宣传推介私募基金、非法拆分转让私募基金份额或其收(受)益权、向投资者承诺保本保收益、向非合格投资者募集资金、未谨慎勤勉履行投资者适当性管理义务、挪用基金财产、投资运作违反监管要求、投资运作违反基金合同约定、关联交易未履行合同约定的决策机制、净值失真期间允许开放申赎、未按合同约定支付赎回款等。



天津证监局5月6日发布《天津辖区私募基金违规案例通报》,其中提及的违规案例相关违规行为主要包括管理人未勤勉尽责、从事与私募基金管理无关的业务、向非合格投资者募集资金、信息更新不及时、信息披露违规、违反投资者适当性管理义务以及其他违规情况等。天津证监局要求,辖区各管理人应该结合自身情况,持续学习私募基金相关法律法规,提升合规意识,对照上述通报的问题开展自查整改,避免类似问题再次发生。



除了各地证监局以外,今年以来中基协也在持续打击私募违法违规行为。



据界面新闻统计,截至5月9日,中基协2025年以来已经累计披露了194份面向私募及相关人员的“罚单”,共涉及51家私募管理人。



在行业监管持续趋严的背景下,私募行业也在加速出清。中基协数据显示,截至5月9日,今年以来已经有455家私募注销管理人登记,其中244家为协会注销,186家为主动注销,24家为12个月无在管注销,另有1家为依公告注销。


 拔打报修电话
反对 0
举报 0
收藏 0
打赏 0
评论 0
有一说一|全运会的“全”也是全民的“全”头条热点
5 月 8 日,十五运会群众赛事首金出炉。你可能有点惊讶,十五运会已经开幕了?一个不太冷的知识,除了专业运动员的比赛,全运会还设置有大量的群众赛事活动,大部分项目将在开幕式之前举办完成。8 日开赛的正是群众赛事定向项目决赛,这也是定向运动首次纳入全运会群众赛事序列。首

0评论2025-05-10251

中美经贸高层会谈在瑞士日内瓦开始举行具体怎么回事
当地时间10日上午,中美经贸高层会谈在瑞士日内瓦开始举行。中共中央政治局委员、国务院副总理何立峰作为中美经贸中方牵头人,当天与美方牵头人、美国财长贝森特举行会谈。

0评论2025-05-10301

WIPO邓玉华:创意产业已成为全球经济增长的重要引擎内容具体是什么
  2025世界IP经济发展大会暨全球IP授权博览会将于5月10日-5月12日在广州举行。世界知识产权组织中国办事处顾问邓玉华出席并演讲。  邓玉华表示,在当今的世界,文化创意与知识产权正在深度的融合,催生出蓬勃的文化IP经济。联合国贸易发展会议的数据显示,创意产业已成为全球经济

0评论2025-05-10362

中国外贸抗冲击能力有多强?4 月数据里的三大破局密码到底是什么回事
  当美国关税 “砸下来”,中国外贸交出了超预期答卷。  2025 年 4 月,中国出口在 145% 美国高额关税冲击下逆势增长 8.1%,远超市场预期的 2.0%;进口降幅收窄至 0.2%,贸易顺差保持在 960 亿美元高位。  野村、美银、汇丰证券在5月9日发布的数据解读报告中一致认为:尽管对美贸易承压

0评论2025-05-10244

宝盈基金:副总经理李俊因个人原因离任内容具体是什么
5月10日,宝盈基金管理有限公司发布高管变更公告:副总经理李俊因个人原因提出辞任,离任日期为2025年5月8日,暂无是否转任公司其他工作岗位的说明。

0评论2025-05-10296

汽车早报|雷军称小米SU7 Ultra量产版正在挑战纽北赛道 问界M8上市22天大定达7万台网友怎么看
乘联分会:初步统计4月全国乘用车市场零售179.1万辆,同比增长17%5月8日,据乘联分会初步统计,4月1-30日,全国乘用车市场零售179.1万辆,同比去年同期增长17%,较上月下降8%,今年以来累计零售691.8万辆,同比增长9%;4月1-30日,全国乘用车厂商批发217.4万辆,同比去年同期增长12%,较上月下降

0评论2025-05-10360

支持优质中概股回归!港股IPO官宣“科企专线”,两类科技企业可秘密递表具体怎么回事
界面新闻记者 | 邹文榕科技企业赴港上市再迎重磅利好!5月7日的国新办新闻发布会上,中国证监会主席吴清提到鼓励优质中概股企业回归内地和香港市场。吴清表示,下一阶段,证监会将坚定不移推动资本市场高水平对外开放,进一步完善对外开放格局,稳步推进一系列对外开放的务实举措

0评论2025-05-10350

于慈珂:文化万象、创意无界,让我们与全球IP经济脉动、同频共振头条热点
  2025世界IP经济发展大会暨全球IP授权博览会将于5月10日-5月12日在广州举行。中国版权协会常务副理事长、国家版权交易中心联席会议名誉理事长(中宣部版权局原局长)于慈珂出席并致辞。  于慈珂提到,提到IP授权大家都比较熟悉,但是IP经济可能大家听的比较少。因此,在半年前,自

0评论2025-05-10129

多地再发网约车从业及投资风险提示:避免盲目花费大笔资金“购车”入行今日资讯
近期,多地再发网约车市场经营风险提示。例如,河南郑州市城市公共交通事业发展中心5月9日表示,该中心再次梳理网约车经营中存在的各类主要风险,向广大从业人员和有意愿进入网约车市场的经营者发出经营风险提示。郑州市(主城区)现有获得经营许可证的网约车平台39家,发放网约车

0评论2025-05-1073

雷军:过去一个多月是创办小米以来最艰难的时间网友怎么看
5月10日早上6点52分,雷军发布微博写道:“周六。健身房打卡,2025年第42次。”他表示:过去一个多月,是我创办小米以来最艰难的一段时间,情绪比较低落,取消了一些会议安排和出差计划,也暂停了一段在社交媒体上的互动。过去这几年一直很忙,这段时间反而可以静下心来,仔细思考,

0评论2025-05-10282

(c)2008-2028 www.wamaha.com 五哈网 -家电维修报修资讯网 SYSTEM All Rights Reserved